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菲律宾辉煌网上娱乐网址,太平鸟实控人涉违法交易证券遭罚120万 曾被证监会立案调查
作者:匿名    阅读量:3718  时间:2020-01-10 10:21:10
摘要: 给予警告,并处以120万元罚款。2019年1月10日晚,太平鸟发布公告称,公司实际控制人张江平、张江波因与一致行动人涉嫌超比例持有另一家上市公司宁波中百股票未披露,且在限制期内违规交易,被中国证监会立案调查。本案现已调查、审理终结。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政

菲律宾辉煌网上娱乐网址,太平鸟实控人涉违法交易证券遭罚120万 曾被证监会立案调查

菲律宾辉煌网上娱乐网址,据中国证券监督管理委员会网站报道,宁波市监察局发布了对张江波行政处罚的决定。责令改正张江波未在转让期限内申报持股比例过高和买卖证券的行为。给予警告,并处120万元罚款。

经调查,张江波有以下违法事实:

根据中国证券监督管理委员会(证监会令第108号)发布的《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第(一)、(二)、(七)、(九)项,张江波、张牟平、宁波鹏远资产管理有限公司(以下简称鹏远资产管理)和宁波太平鸟汇力国际贸易有限公司(以下简称宁波汇力国际贸易有限公司)为一致当事人,宁波钟白股份有限公司(以下简称

自2018年1月10日起,张江波控制了夏的证券账户用于交易“宁波钟白”。2018年1月12日,张江波继续购买“宁波钟白”。因此,夏的证券账户、张的证券账户和宁波泛美投资管理有限公司的证券账户、汇力交易证券账户和拥有交易决策权的鹏远资产管理证券账户共同持有“宁波钟白”,占宁波钟白有限公司总股本的5%以上,但张江波未能按要求履行报告义务。截至2019年1月11日,在转让限制期内,张江波控制非法购买“宁波钟白”股份1,175,334股,总金额10,987,407.76元,出售“宁波钟白”股份369,261股,总金额4,265,631.33元。

上述事实有证券账户数据、银行账户数据及相关人员查询笔录等足以证实的证据证明。

张江波的行为违反《证券法》第八十六条第一款、第三十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条所称的违法行为。

眼神交流显示,汇力贸易和鹏远资产管理分别是宁波的第六大和第七大股东,汇力贸易占2%,鹏远资产管理占1.89%。汇力贸易是浙江鹏远供应链管理有限公司的全资子公司,而浙江鹏远供应链管理有限公司和鹏远资产管理有限公司都是太平鸟集团有限公司(以下简称“太平鸟”,603877.sh)的全资子公司;本文中,张石平是太平鸟类集团有限公司的法定代表人兼董事长张江平,当事人张江波是太平鸟类集团有限公司的董事,此外,宁波鹏博投资有限公司是宁波钟白的第三大股东,也是太平鸟类集团有限公司的全资子公司,宁波鹏博投资有限公司持有5.65%的股份。

2019年1月10日晚,太平鸟宣布,该公司的实际控制人张江平和张江波因涉嫌在限制期内持有另一家上市公司宁波钟白未披露的超额股份而受到中国证监会的调查。

《证券法》第八十六条第一款:投资者通过证券交易所的证券交易或者协议、其他安排持有上市公司已发行股份的5%的,应当自事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所书面报告,通知上市公司并公告。在上述期间,上市公司股票不得再进行交易。投资者与其他人通过协议或者其他安排持有或者共同持有上市公司已发行股份的5%后,投资者持有的上市公司已发行股份每增加或者减少5%,应当按照前款规定进行报告和公告。报告期内及报告公告发布后2日内,上市公司股票不得再进行交易。

证券法第三十八条:依法发行的股票、公司债券和其他证券,法律对转让期限有限制的,不得在限定的期限内交易。

《证券法》第一百九十三条第二款:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定提交相关报告,或者提交的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东或者实际控制人教唆实施前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

《证券法》第二百零四条:违反法律法规,在转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会宁波监管局(张强博)行政处罚决定

当事人:张江波,男,1968年11月出生,住址:浙江省宁波市海曙区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对张强波违反证券法律法规的行为进行了调查和审判,并告知当事人行政处罚的事实、理由和依据以及当事人依法享有的权利。双方没有发表声明和进行辩论,也没有要求听证。此案现已调查完毕,审判也已结束。

经调查,当事人有下列违法事实:

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条的规定,我局决定:

责令张江波在转让限制期内改正不申报超比例持股和买卖证券的行为,给予警告并处以120万元罚款,其中不申报超比例持股处以40万元罚款,转让限制期内买卖证券处以80万元罚款。

上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内将罚款汇至中国证券监督管理委员会(金融汇款专用账户)。本行应在中国证监会北京市分行开立账户,账号为711100189080000162。银行应直接上缴国库,并将当事人姓名的支付凭证复印件送中国证监会监察局和我局备案。当事人对处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

宁波证监局

2019年9月18日

(责任编辑:王晨曦)

凤都信息门户网

 


 

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